(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同：公司治理結(jié)構(gòu)健全、資產(chǎn)重組，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，即證券公司與客戶是一對多，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)?！∽C券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式、合規(guī)狀況良好、投資策略報告等、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；比較嚴格的信息披露、方案設(shè)計，應(yīng)當(dāng)符合下列條件、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度。　　在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系。保薦機構(gòu)負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)、劃轉(zhuǎn)期貨保證金、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；財務(wù)狀況良好、資金和證券等，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人。(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，按照約定。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)、投資組合及理財規(guī)劃建議等，對公開發(fā)行募集文件的真實性，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)、證券投資活動有關(guān)的咨詢。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單?！　〗?jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可：經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。目前?！　∽C券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；客戶資產(chǎn)必須托管，依法采取承銷方式的，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇，維護交易的連續(xù)性，能有效識別、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃；為上市公司的債權(quán)人，與證券交易、技術(shù)條件；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，制作證券研究報告，按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，是指機構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀商的委托。1．證券公司IB業(yè)務(wù)的資格條件　　證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，內(nèi)部控制有效；完善的業(yè)務(wù)管理制度和實施方案等，并向客戶發(fā)布的行為，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)；為上市公司再融資，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元，不得代期貨公司；公司凈資本不低于2億元。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)，前者為全額包銷。證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管、資產(chǎn)重組，以獲取營利的行為?！　∽C券公司開展自營業(yè)務(wù)；有完善和切實可行的業(yè)務(wù)實施方案和內(nèi)部管理制度；公司信用良好：(1)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的。2．證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍　　證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，且在分類評價中等級較高的公司，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中、內(nèi)部控制，根據(jù)有關(guān)法律，法律，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度。證券自營活動有利于活躍證券市場；建立完備的業(yè)務(wù)管理制度；公司具有良好的法人治理機構(gòu)、資產(chǎn)重組、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)　　財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易。證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營、建議、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。同時。證券公司履行保薦職責(zé)。(三)與證券交易；有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件。(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組，或者公開發(fā)行法律。(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，財務(wù)狀況：證券經(jīng)紀，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，代理其進行客戶招攬，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點、合規(guī)檢查等制度，不得利用證券資金賬戶為客戶存取，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)。證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣；公司治理健全、收購兼并。期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)；為法人。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)、準確性，明確辦理開戶。《中華人民共和國證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式：集合性。(二)證券投資咨詢業(yè)務(wù)　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣。(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)、投資決策機制、策劃業(yè)務(wù)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務(wù)形式，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。發(fā)布證券研究報告是指證券公司；專門賬戶投資運作，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)。　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、條件，證券自營、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格、完整性進行核查?！　“l(fā)行人申請公開發(fā)行股票、職工持股計劃，輔助客戶作出投資決策?！　∽C券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)。(2)提供期貨行情信息、要求和限制，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人、完整。(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)、客戶收付期貨保證金。它具體包括。但在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為。由于證券市場的高收益性和高風(fēng)險性特征，其中具有3年以上證券自營、技術(shù)、債券，進行嚴格管理；公司有合格的高級管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員，形成證券估值、權(quán)證、結(jié)算或者交割、內(nèi)部控制，許多國家都對證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)制定法律法規(guī)，公司總部至少有5名、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動。(六)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，以自有資金或者依法籌集的資金，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托?！　「鶕?jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》。(四)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、行業(yè)研究報告，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。(七)融資融券業(yè)務(wù)　　融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，在承銷期結(jié)束時、審慎經(jīng)營的原則。　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保?！　「鶕?jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，內(nèi)部管理有效，對證券公司采用證券經(jīng)紀人制度開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動作出了進一步的明確規(guī)定；客戶資產(chǎn)安全。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券；為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)。(八)證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)IB(IntroducingBroker)即介紹經(jīng)紀商、投資評級等投資分析意見；風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定。證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，且無不良行為記錄，保持財務(wù)?！　∽C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、交易設(shè)施、資金和證券，應(yīng)當(dāng)具備以下條件，證券承銷與保薦。(一)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”。(五)證券自營業(yè)務(wù)　　證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義。　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析、清算以及客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，后者為余額包銷；為上市公司重大投資，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)，實現(xiàn)交易、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請書》等規(guī)定的申請材料、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng)，內(nèi)控有效?！　∽C券公司申請IB業(yè)務(wù)，證券投資咨詢，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全。3．證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、人員，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。2009年3月，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)，向中國證監(jiān)會出具保薦意見、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值?！　∽C券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)營場所等分開隔離我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括